香港特别行政区高等法院原讼法庭确认,中国中央人民政府所控制的内地实体享有官方豁免权,免受诉讼和执行,但也同时裁定国企在进行商业活动时通常不享有此类豁免权。

        在马来西亚能源服务公司TNB Fuel Services SDN BHD诉中国中煤能源集团有限公司(2017年6月8日)一案中,法官驳回了该国企声称其资产应豁免执行仲裁裁决的说法。

        一份来自国务院港澳事务办公室的信函并未支持该国企称其由中央人民政府控制的主张。而多位法律专家对中国法律法规的详尽研究则表明,无论是法律上还是实际上,该国企的运营都具有广泛的自主性和独立性,其与国家的关系和普通公司与股东之间的关系并无二致。

关键要点:

        一. 要享有官方豁免权,实体须证明其由中央人民政府控制,无法独立行使权力。

        二. 豁免权要求一般须由中央人民政府本身而非由实体的代表提出。

        三. 如果中央人民政府不支持该主张,那么结果通常不会有所改变。

        四. 根据国务院港澳办:(1) 国企是独立的法人实体,负有法律责任,且不享有优于其他企业的特殊地位或法律权益;(2) 除了“经适当授权代表国家进行活动”的极特殊情况之外,进行商业活动的国企不应被视为中央人民政府的一部分或代表中央人民政府行事。

        五. 实体受中央人民政府控制的程度是否达到规定要求,应依据中华人民共和国法律确定,其中考虑的因素包括:实体享有的独立酌情决定权、中央人民政府作为投资者所行使的控制权、实体的独立法人资格、中央人民政府任命和解聘高级官员的权力以及实体的财政自主权程度。


作者:艾伦 (Charles Allen),奥睿律师事务所(Orrick)合伙人兼香港商业诉讼与国际仲裁业务部主管。